罕见！代董事长6个月未转正？警示

　　内蒙古证监局公布了一份颇为罕见的监管文书：因副董事长代为履行董事长职务的时间超过6个月，恒泰证券被出具警示函。

　　。此后，该起收购不断推进中，天风证券自2020年起开始分批受让恒泰证券股权。

　　恒泰证券2021年年报显示，截至2021年底，天风证券持有其股权比例为26.49％，系第一大股东。在实控人方面，恒泰证券表示，“公司不存在控股股东和实际控制人”。

　　在恒泰证券目前的董监高团队中，非执行董事余磊和王琳晶分别为天风证券的董事长和总裁，股东代表监事陈风为天风证券总裁助理，联席总裁翟晨曦为天风证券常务副总裁。

　　在2020年证券公司分类评价中，恒泰证券由CCC级连升4级至A类A级。彼时恒泰证券曾表示，天风证券在成为恒泰证券第一大股东的同时，通过派驻董监高人员全面参与公司经营管理，积极开展存量风险化解，作为主要股东给予了力所能及的一切支持，卓有成效的收购及整合工作获得了监管机构和相关部门的高度肯定和认可。

　　2021年，恒泰证券分类评价再次下滑四级至CCC级，其在评价期内多次收到证监会相关监管措施，内容均指向恒泰证券业务合规、内部控制不足。

　　在业绩方面，2021年恒泰证券合并实现营业收入27.14亿元，同比下降0.66％；实现净利润2.87亿元，同比下降40.57％，在2021年的“券业大年”里出现营收净利润“双降”。