陕西或迎第二家上市券商，开源证券预披露招股

　　证监会官网最新预披露了开源证券的IPO招股书。这家来自陕西的老牌券商，上市步伐渐近。

　　中国人民银行西安分行出具《行政处罚决定书》，就开源证券反洗钱业务存在未按规定开展客户风险等级划分的行为、存在未按规定对高风险客户采取强化识别措施的行为、存在未按规定保存客户身份资料和交易记录的行为等事项分别处以207,000元、200,000元、304,000元罚款。而针对上述问题，开源证券表示，公司采取了多项措施进行整改。

　　上述罚单是否会对开源证券上市产生影响，需要进一步观察。但财联社在步入2022年以来，开源证券并没有收到任何一笔罚单。

　　另值得一提的是，近期，证监会刚对开源证券变更主要股东刚做出反馈，询问其股权受让方合规诚信详情。数日前，证监会刚对开源证券变更主要股东的申请提出反馈意见。开源证券在2021年年报中披露，陕西地电股权投资有限公司与长安汇通有限责任公司签订了《国有产权无偿划转协议》，将持有的4.33%公司股权无偿划转至长安汇通。受让后，长安汇通的持股比例将超过5%，根据相关规定，证券公司应报证监会进行审批。

　　具体看来，此次证监会反馈意见中主要涉及两大问题：一是长安汇通《关于所控机构诚信合规情况的说明》中列明的行政处罚事项未完全包含长安汇通2020年度审计报告附注显示的行政处罚事项，要求长安汇通进一步梳理说明所控制的机构最近3年是否还存在其他处罚事项或正在调查事项；二是需提供长安汇通经符合证券法规定的会计师事务所审计的2021年度财务报告。