“牛市旗手”再扩容！信达证券IPO过会

　　信达证券就分拆上市展开上市辅导的申请递交北京证监局，并迅速获得受理。2020年12月，信达证券IPO获证监会受理。2021年4月，证监会对其首发申请文件作出反馈意见，并披露信达证券预披露更新的申报稿。

　　证监会发布第十八届发审委2022年第74次工作会议公告，宣布信达证券于6月30首发上会。而在此次成功过会后，信达证券成为年内第二家获得上市入场券的公司。

　　肖林正式入职；7月24日，祝瑞敏正式入职信达证券。

　　北京证监局对祝瑞敏采取出具监管谈话监管措施的决定。北京证监局认为，作为分管信达证券投行业务的高管，祝瑞敏对信达证券ABS展业违规、投行内控不足等行为负有直接责任和管理责任。

　　证监会再对信达证券采取责令改正措施的决定，事涉香港控股平台未完成设立、返程参股公司未完成清理、境外子公司公司章程修改等问题，对相关监管承诺事项的作出和执行较为随意。祝瑞敏及合规负责人吴立光均被要求接受监管谈线月，信达证券两家营业部及其相关责任人分别被安徽证监局及辽宁证监局采取监管措施，罚单数量共达4张。

　　发审委指出，发行人及其子公司报告期内因违法违规受到多项行政处罚和监管措施。请发行人代表说明相关行政处罚和监管措施是否构成重大违法违规，并结合受到的行政处罚、监管措施及整改情况，说明发行人公司治理、内部控制和风险管理是否存在重大缺陷，相关内控措施是否健全有效等。