投行旧案追责，国融证券连接三张罚单，两涉事

　　证监会官网集中公示了三张罚单，国融证券投行业务违规问题又被监管摆在了“桌面”。值得一提的是，这是一次罕见的被监管立案调查之后未被处罚，但结案一年多后又被追责的案例。

　　这意味着，国融证券近一年的零罚纪录被打破。

　　而对三位财务顾问采取处罚决定的日期为6月7日，间隔三周。基于上述时间，证监会要求国融证券合规负责人、投行业务负责人应于2022年5月26日10时30分接受监管谈话，并严格按照内部问责制度对负有责任的业务人员、内控人员和管理人员进行内部问责，并向证监会提交书面问责报告。

　　公司也收到了《调查通知书》，被中国证监会立案调查，在此期间，公司积极配合中国证监会相关调查工作。不过，到了2021年3月24日，证监会认为公司违法行为轻微，决定不予处罚，本案结案。

　　二人因工作变动原因不再担任该工作，转为国融证券另外两名财务顾问主办人高小峰与时菁接替。更换后，富控互动2016年重大资产出售暨关联交易项目持续督导期间的财务顾问主办人为高小峰、罗舜和时菁。

　　图为国融证券时任财务顾问主办人刘彦辰执业情况，目前担任华创证券保代图为国融证券时任财务顾问主办人左宏凯执业情况，目前担任华创证券保代

　　涉事保代仅剩一位坚守国融，两位跳槽华创

　　除了上述跳槽至华创证券的两位当事员工，财联社还后续负责持续督导的财务顾问主办人高小峰也于2022年3月离开了国融证券，而时菁目前在光大证券就职。整体来看，曾主要与富控互动2016年重大资产出售项目有关的国融证券工作人员仅剩罗舜一人。

　　罗舜在国融证券已有长达近七年工作时间，国融证券也是罗舜唯一的券商从业印记。他此次同样被暂停执业三个月，这会给业务带来哪些影响，也有待观望。

　　图为国融证券罗舜执业情况

　　雁过留痕，虽然彼时涉事人员多已不在公司执业，但国融证券应该更加绷紧合规之弦。国融证券表示，公司自配合调查以来，公司高度重视，对照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等监管规定，进一步健全投行业务内部控制制度，巩固业务三道内部控制防线，加强立项、尽职调查和核查等业务关键环节管理，从严落实业务合规风控和质量要求。据国融证券介绍，公司于2020年3月顺利完成一笔上市公司重大资产收购财务顾问项目。目前，公司重大资产重组财务顾问业务仍在正常开展。

　　可以说，这次罚单的追责并未因时间久远、当事人工作变动所影响。财联社就在日前，证监会在系统内部印发了《保荐人尽职调查工作准则》和《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，督促证券公司更好地发挥投行内控机制的监督制衡作用。其中，文件明确了三方面重点检查内容，就包括公司投行内控制度机制的健全性和执行有效性、投行业务廉洁风险防控机制的健全性和执行有效性以及公司高管、内核、质控及业务部门负责人的履职尽责情况。

　　图为关于对国融证券采取责令增加内部合规检查次数措施的决定

　　针对上述情况，北京一位投行人士告诉财联社，虽然时隔已久，但证券公司应该更加重视公司合规培训以及业务培训，并不可以掉以轻心。

　　就在未因立案调查被罚的2021年，国融证券也交出了一份不错的年度成绩单。根据其2021年年报，国融证券营业收入、营业利润均创历史新高，实现合并营业收入 14亿元，同比增加 38.03%，合并净利润3亿元，同比增长 209.72%，公司净资产收益率也大幅提升。

　　不过，虽然各项业务稳步向前，但该公司投行业务出现一些部分滑坡，其年度主承销债券收入为167.29 亿元，同比下降47.3%。

　　除上述情况，事关券商展业的分类评级情况，国融证券于2021年也下降一级到BB，与业绩向好出现分歧。而就在2021年7月23日分类评级结果出炉前不久，国融证券因资管业务存在违规于7月7日被内蒙古证监局责令增加内部合规检查次数，一直持续到2022 年1月15日才结束。