重要事项未及时报告？这家券商罚单落地，曾因

　　江苏证监局对中信证券南京洪武北路营业部员工李某出具警示函。从事由来看，李某在任职期间未能严格规范自身执业行为，存在私下接受他人委托进行股票买卖交易的行为，也即“代客炒股”。

　　江海证券大庆龙凤证券营业部员工李某也因合规意识单薄，遭遇黑龙江证监局开出的警示函，其违规事项中即包括“泄露客户信息，替客户办理证券认购”，且以自称炒股等不当方式作为营销手段诱导客户购买固定收益产品。

　　今年1月，广发证券惠州下埔路证券营业部员工陈某伟因“替客户办理证券交易的行为”，被广东证监局出具警示函。类似地，华福证券天津吴家窑大街营业部员工王某彬也因替客户办理证券认购交易、违规向客户推荐股票等问题被天津证监局处罚。

　　代客炒股为何屡禁不止？“首先肯定还是部分从业人员的合规意识不强”，北京某大型券商营业部负责人向表示，公司总部及分公司、营业部对客户经理/投顾在入职时都会签订相关承诺协议，并在日常工作中定期进行合规检查，确保业务合规。

　　不过，他也坦言，营业部与客户的联系相对较为紧密，部分员工为了维护客户关系，可能存在违规荐股、替客户下单等越轨行为。证券公司需多方防范因员工代客炒股而引发的合规风险，加强执业行为管理和异常交易监控。