经济常识：证券公司的理财顾问是做什么的

　　证券公司招理财顾问怎么只要求专科理财顾问到底是干什么的

　　理财顾问是要本科以上的学历，理财顾问一般不会在银行，都是在证券公司大厅的。业务经理是在银行大厅联系业务，拉开户的。 投资顾问一般都是由业务经理提升的，因为业务经理本来就是有一批客户的。投资顾问要有自己相当多的客户时挣的钱才会多。如果是别人的客户，向你询问理财方法的话，即使你解答人家的问题，所得的酬劳也会给原业务经理的。 而投资顾问从事2—3年以上的可以晋职分析师，而在晋职分析师之前还要先考取分析师资格证。我哥就是这样一步步上来的

　　中信证券理财顾问岗是做什么的

　　股票

　　证券公司理财顾问薪资构成是怎样

　　证券公司理财顾问就是一线的营销岗，几乎证券全品类业务都可以做，薪资构成也不尽相同。
如果只是基础业务，薪资结构也很简单，曾经单纯靠交易佣金；现在由佣金和产品提成加总而成。
如果涉足机构业务的话，会更复杂，薪资结构主要靠投行业务承揽提成组成，一单业务可能会抵经纪业务全年创收。

　　证券公司的理财顾问业务的主体是

　　证券公司。业务顾问的职责就是工作就跟电话营销一样，就是工作时间打电话联系，和开发维护客户，看你是想进证券公司从事金融行业吧，跟你说进去了，是专门负责打电话，什么都不用你管，只要要了解一些股票，相关信息，那些资格证都不需要。

　　证券从业资格考试哪一门简单?

　　证券从业资格考试有两个科目，单纯从考试难度来说，《证券市场基本法律法规》相比《金融市场基础知识》简单一些，但是考生必须通过这两门才能申请证书。

　　证券从业资格考试有三个级别，分别是证券一般从业资格考试、专项资格考试和高级管理资质测试三个类别。其中一般从业资格考试也称作入门资格考试，设置2科：《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》，也是必考科目。

　　通过一般从业资格考试的考生可参加专业资格考试和高级管理资质测试。

　　各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。

　　高管资质测试主要面向拟任证券经营机构高级管理人员。各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

　　环球青藤友情提示:以上就是[ 证券从业资格考试哪一门简单? ]问题解答,希望能够帮助到大家！

　　如何通过证券从业资格考试

　　很高兴回答您的问题：

　　参考考试通过考生的视频，方法笔记；

　　参考通过考试的考试经验：首先，普及一下基本知识：证券分法律法规和基础知识，两科可以分开考，就是你可以每次考试都只报名一门，两科成绩独立，不像会计从业捆绑考试成绩。考试成绩是永久有效的，但是只有你从事证券的工作由公司帮你去申请才可以拿到证书。证券考试基本上每个月都有，不过考试的城市不一定，可以去sac上一个考试安排计划表，注意考试报名的时间和准考证打印时间。一个城市考试也有许多考点，应该是会按照你报名时候填写的地址来就近分配考点，题主两次看准考证都和开奖一样。

　　其次，说明一下我的考试情况：证券两科分开来考。有利有弊，利在于每次考前你可以专心的复习一科，两科压力会略大；弊在于要去两次考场，会挺麻烦，而且有些点两科是共通记忆的。大家可以结合一下自身情况选择一起考还是分开考。

　　7.23号考了法律法规76分，10.22考基础知识82分。浙江财经大学大三学生（学校大二必修金融学），文科生（比较擅长记忆）。

　　说一下我两次考试的准备方法。

　　1.教材是我问同学借的，书本是中国财政经济出版社，试卷是西南财经大学出版社的天一文化。书本很厚，但是建议大家咬咬牙看一遍，因为我有个同学嫌弃我的书本太厚找了本薄一半的教材，考试后说感觉60%没有看到过。<img src=

　　）把书再有重点的看一遍（3天，三颗星的多看几遍争取记住，两颗星多看一遍，一颗星的扫一眼吧）。我有个习惯就是边看书边把自己觉得重要的记忆点用电脑整理出来，考前自己看两遍（整理的干货放在最后了）。最后的最后就是刷题。刷题刷的是证券从业题库app中的真题模考，其实app里的真题也有很多超纲或者错误的，真的碰到了也不要较真做的真的是一个手感。

　　法律法规建议先看整本书，然后做一套卷子（最好是真题）感受一下考点是哪些，然后再去有针对性看书，最后刷题，看一下自己整理的东西。

　　4.基础知识主要是理解。我复习的时候先看了一遍书（5天，书400多页看得想哭），然后发现证券随身学这个app里有教学的视频，就跟着视频看上面的知识结构把书又看了一遍（2天而且还干了别的事）。这个视频好处在于因为基础知识很多都是介绍性的内容，你要去理解他这个东西是什么是怎么回事，所以视频里就会有简单的帮助你理解的，比如说期货期权视频里的老师就会帮你举例子说明是怎么回事，这对理解帮助很大。不过基础知识比较特殊，上级考的时候我发现他真的会考很多考点，有些一颗星的他也会考一个定义之类的，所以这样看书就很重要啦，要把犄角旮旯里的名词都看一遍大致有个印象对考试也有帮助的。最后就是刷真题体会考点，然后基础知识也整理了一些需要记忆的，不过感觉考的不多，这一门理解真的很重要！（我考试的时候真的碰到了很多扫到一眼的内容比如说沪深300指数，金融危机后欧盟出台的政策名称，第一家保本基金的名字，中小企业非集合啥啥的，当时真的觉得自己过不了了。）

　　基础知识建议看一整本书，因为他真的考的面很广不仅仅是那些3颗星2颗星的，1颗星的会考一些基本的内容。不要觉得很烦耐下心看书！理解一些重要的内容运作机制，搞懂它。

　　5.机考的时候我习惯于第一遍做的很慢，把每个字句都默读清楚，真的要沉下心来看题目。我基本上要用1小时把题目做完，然后检查半小时。考试考多了就会有一些考试的小技巧，关注题干是正确的是还是错误的是。有些选项用一些极端绝对的词语比如说只有只要绝对之类的一般都是错误的。多项选择题排除一条就可以删去有这一条的选项，然后对自己更有信心。检查也要看自己有没有蠢到把选项点错之类的错误。最后如果真的不会没看过不记得选C。

　　时间真的很充足要慢慢耐下心看题做题，仔仔细细做一定能过的！

　　下面是我自己边看书边整理的一些关于数字或者关键的记忆点。

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　　法律法规

　　第一章

　　第一节

　　第一层：法律

　　第二层：国务院行政法规 管理条例….

　　第三层：部门规章及规范性文件 管理办法，规定....

　　第四层：自律性组织行业自律规则 规则，细则....

　　第二节

　　有限责任公司 股东要求50个以下，董事会3-13人

　　股份有限公司 发起人2——200 募集方式设立，发起人认购孤帆不得少于35%

　　发起人自股款缴足30日内召开公司创立大会，大会前15日前通知，大会应代表股份超过一半

　　股东会的职权：决定.....审议....决议......监事

　　董事会的职权：召集，向股东作报告，执行决议，制定方案，决定聘任经理

　　监事会的职权：检查财务，监督，建议，要求纠正，提议召开股东会，股东会提出提案，提起诉讼

　　监事会起码3个人，监事任期3年

　　股东会议15日前通知全体股东

　　有限责任公司股权 外部转让30天，人民法院强制转让20天

　　股份发行：公平、公正原则

　　发起人持有的股份，自公司成立之日起1年不得转让

　　上市公司重大事项：在一年内购买出售重大资产活着担保金额超过公司资产总额30%，股东大会2/3以上通过

　　股东大会年会前20日财务会计报告置备于本公司

　　当年税后利润10%提取为法定公积金，法定公积金累计不得超过注册资本50%

　　资本公积金不得用于弥补亏损，法定公积金转为资本时，所留存的法定公积金不得少于转增前公司注册资本的25%

　　公司合并决议10日内通知债权人，30日内报纸上公告，债权人接受通知书30日内，公告45日内要求清偿或者担保

　　控股股东 出资额／股份占有限责任公司资本总额／股本总额50%以上，活着不足50%但表决权产生重大影响

　　虚假取得公司登记：责令改正，虚报注册资本金额5%－15%罚款，公司5-50万元罚款，情节严重撤销公司登记或者吊销营业执照

　　虚假出资：虚假出资额5%－15%罚款

　　抽逃出资：责令改正，抽逃出资金额5%－15%罚款

　　另立会计账本：县级以上人民财政部门责令改正，5-50万罚款

　　财务会计报告虚假记载：主管部门／人员3-30万罚款

　　不依法提取法定公积金：责令补足，可以处20万以下罚款

　　清算中违法违规：1-10万罚款，5-10%罚款，人1-10万，1－5倍罚款

　　公司登记中违法违规：1-5倍，责令该机构停业，吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照

　　公司未按照规定办理变更登记：1-10万

　　违规设立分支机构：5-10万，吊销营业执照

　　第三节

　　证券发行交易活动当事人遵守自愿，有偿，诚实信用的原则

　　公开发行公司债券：

　　股份有限公司的净资产不低于3000万

　　有限责任公司的净资产不低于6000万

　　累计债券余额不超过公司净资产40％

　　最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息……

　　股票发行条件：

　　发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额35%，3000万

　　向社会公众发行部分不少于公司拟发行的股本总额25%

　　发起人近3年内没有重大违法行为

　　股票上市条件：

　　公司股本总额大于3000万，公开发行的股份占公司股份总数25%以上，

　　公司股本总额大于4亿，公开发行的股份占公司股份总数10%以上

　　公司3年内没有重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　债券上市条件：

　　公司债券期限1年以上

　　公司债券实际发行额不少于5000万

　　向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万，应由承销团承销。

　　承销最长不得超过90日

　　代销不足70%算失败

　　证券交易方式：公开的集中竞价，价格优先 时间优先的原则

　　股票暂停－公司最近3年亏损

　　债券暂停－公司最近2年亏损

　　信息公开：

　　每一会计年度上半年结束之日2个月内，中期报告

　　每一会计年度结束之日起4个月内，年度报告

　　立即，临时报告

　　内幕信息中：公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%

　　上市公司收购的方式：要约收购，协议收购及其他合法方式

　　协议收购：

　　达成协议后，3日内收购人向国务院证券……作书面报告并公告

　　收购人收购股份达30%，继续进行收购要向所有股东发出要约

　　要约收购：

　　收购期限在30-60日

　　收购人在收购期限内，不能卖出被收购公司股票，

　　收购完成后，收购人12个月不能转让上市公司股票；15天内将收购情况报告中国证监会和证券交易所，并公告。

　　P51 法律处罚

　　第四节

　　基金管理人的义务中：保存基金的会计帐册，记录15年以上

　　基金持有人时自然人和法人

　　基金管理公司设立条件：注册资本不低于1亿元，必须是实缴货币资本；主要股东3年内没有违法记录

　　从事证券投资基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则

　　违背基金独立性处罚：基金管理人责令改正，5-50万罚款；没收违法所得，承担赔偿；直接负责人给予警告、暂停或者撤销其从业资格等行政处罚，3-30万罚款；犯罪追究刑事责任

　　公募基金－国务院证券监督管理机构应当自受理募集基金的募集注册申请之日6个月内，进行审核作出决定。

　　非公募基金投资范围：股票，债券，基金份额，及其他规定的证券和衍生品种。

　　法律责任P63

　　第五节

　　期货公司申请条件：

　　注册资本最低限额3000万，货币出资比例不低于85%

　　主要股东、实际控制人3年无重大违法违规

　　国务院证券监督管理机构在手里期货公司设立申请之日6个月内进行审查，做出批准

　　注销期货业务许可证情形中：成立后3个月未开始营业，开业后停业连续3个月

　　违法责任P77

　　第六节

　　证券公司股东的非货币财产出资额不得超过证券公司注册资本的30%

　　证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员

　　证券公司解聘合规负责人，在2天内将解聘事实和理由书面报告

　　证券公司法定代表人或者高级管理人员离任，在2个月内将审计报告报送国务院.....

　　证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案

　　处罚P91

　　第二章

　　第一节

　　取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书的条件：最近3年没有受过刑事处罚

　　协会收到申请30日内，向证监会备案，颁发执业证书

　　违反从业人员资格管理规定的法律责任

　　1.参加考试违反考场规则，2年内不得参加考试

　　2.申请执业证书过程中，主体机构，弄虚作假等 情节严重3万元以下

　　3.机构聘用未取得执业证书的人员，协会责令改正，不改正纪律处分，情节严重证监会单处或者并处警告，3万元以下

　　4.从业人员拒绝协会调查，机构不配合，协会责令改正，不改正纪律处分，情节严重证监会暂停执业3-12月，或者吊销执业证书，对机构单处或者并处警告，3万元以下

　　5.依法吊销，注销执业证书，协会在3年内可不受理申请

　　申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有：大学本科以上，从事证券业务2年以上的经历，未受过刑事处罚，未被禁入或者禁入过期

　　个人申请保荐代表人资格条件：

　　3年以上保健相关业务经历

　　3年内证券发行项目中担任过项目协办人

　　3年内未收到过证监会行政处罚

　　未负有数额较大的债务

　　保荐机构资格45个工作日内作出决定，保荐代表人资格20个工作日内作出决定

　　保荐机构每年4月向证监会报送年度执业报告

　　客户资产管理业务投资主办人：

　　3年以上证券投资研究投资顾问类似从业经历

　　3年内没有受到监管部门的行政处罚

　　不得成为投资主办人：

　　被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

　　被协会采取纪律处分未满2年

　　协会在收到材料20日内完成注册

　　协会对投资主办人2年检查一次，年检不通过情形：

　　1.2年内没有管理客户委托资产

　　2.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

　　3.被协会采取纪律处分未满2年

　　解除劳动合同，证券公司在10日内向协会进行离职备案

　　财务顾问主办人具备条件：

　　1.投行业务经历

　　2.未负有债务

　　3.24个月内无纪律处分

　　24个月内无违反诚信不良记录

　　36个月内无违法违规处罚

　　第二节

　　处罚，奖励信息生效之日10日内向协会诚信管理系统申报

　　诚信信息的效力期限：

　　1.基本信息长期有效

　　2.奖励信息，出发信息效力期限5年，行政处罚，市场禁入的处罚信息，效力期限10年

　　申请查询的，协会在收到申请10日内出具诚信报告

　　查询纪录保存5年

　　协会15个工作日内处理书面更正申请

　　违反法律，行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3-5年证券市场禁入；行为恶劣5-10年

　　基金销售业务资格

　　商业银行：

　　1.3年内没有行政处罚，刑事处罚

　　2.1/2以员工取得基金从业资格，负责基金销售业务的管理人员要具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构已经工作5年以上的工作经历

　　3.国有银行.....取得基从资格人数不少于30人；城市／农村商业银行等取得基从不少于20人

　　证券公司：

　　1.最近3年内没有挪用资产等损害客户利益的行为

　　2.最近3年没有重大行政处罚或者刑事处罚

　　3.1/2以员工取得基金从业资格，负责基金销售业务的管理人员要具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构已经工作5年以上的工作经历

　　4.取得基从大于30人

　　期货公司

　　1.最近3年内没有挪用资产等损害客户利益的行为

　　2.最近3年没有重大行政处罚或者刑事处罚

　　3.1/2以员工取得基金从业资格，负责基金销售业务的管理人员要具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构已经工作5年以上的工作经历

　　4.取得基从大于20人

　　保险公司：

　　1.注册资本不低于5亿元

　　2.最近3年没有重大行政处罚或者刑事处罚

　　3.1/2以员工取得基金从业资格，负责基金销售业务的管理人员要具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构已经工作5年以上的工作经历

　　4.取得基从大于30人

　　保险代理，保险经纪公司：

　　1.注册资本不低于5000万，必须是实缴货币资本

　　2.最近3年没有重大行政处罚或者刑事处罚

　　3.1/2以员工取得基金从业资格，负责基金销售业务的管理人员要具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构已经工作5年以上的工作经历

　　4.取得基从大于10人

　　证券投资咨询机构：

　　1，注册资本不低于2000万，实缴货币资本

　　2.1/2以员工取得基金从业资格，负责基金销售业务的管理人员要具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构已经工作5年以上的工作经历

　　3.3年内没有代理投资人从事证券买卖的行为

　　4.取得基从大于10人

　　5.持续从市证券投资业务3个会计年度

　　太多了不写了，看书去。。。。。。

　　从事基金销售活动，并处警告、3万元以下罚款

　　证券公司在代销合同签署5个工作日内，向所在证监会派出机构报备材料等文件，资料

　　证券公司申请保荐机构资格条件：

　　1.注册资本不低于1亿元，净资本不低于5000万

　　2.从业人员不少于35人，其中最近3年从市保健相关业务的人员不少于20人

　　3.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

　　4.最近3年无行政处罚

　　保荐代表人3-12个月不受理具体负责的推荐

　　2年2次6个月

　　保荐机构暂停资格3个月；情节严重的，暂停6个月，责令更换负责人；特别严重，撤销资格

　　1年5次3个月

　　证券公司从市财务顾问业务条件：

　　1.公司控股股东，实际控制人3年内无重大违法违规

　　2.财务顾问主办人不少于5个

　　证券投资咨询机构财务顾问业务条件：

　　1.实缴注册资本和净资产不低于500万

　　2.公司控股股东，实际控制人3年内无重大违法违规

　　3.具有2年以上从市公司财务顾问经历，2年内每年财务顾问业务收入不少于100万

　　4.有证从人员不少于20人。从市证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人

　　第三章

　　第一节

　　客户回访：新开户客户1个月内完成回放，对原有客户的回访比例不低于10%，客户回访留痕，保存不少于3年

　　客户投诉保存时间不少于3年

　　证券营业部负责人违规至少2年内不得转任其他证券营业部......

　　证券公司代理开立证券账户的，妥善保管开户资料，保管期限不少于20年

　　证券账户的管理包括非交易过户

　　第二节

　　申请证券、期货投资咨询从业资格的机构 条件：

　　1.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证、期从资格；同时从事证券和期货…..的机构，有10名以上取得.....资格的人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证、期从资格

　　2.100万以上注册资本

　　“荐股软件”业务档案归档保存不少于5年

　　证券投资顾问服务协议签订5日内，客户可以书面通知提出解除协议

　　......

　　自己整理的你可以直接看，至于提纲有人嫌弃我放的云盘是压缩包，那我给各位小姐姐小哥哥直接放文件好嘛

　　考试用书变化不大的情况下，选择合适的培训学校和培训时间，能更有大刚性的提升你考试的通过率；

　　祝你考试通过；

　　希望回答能帮助到您。