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分级基金新规原文,分级基金大限

时间:2021-10-14 03:26

  1:分级基金购买条件新规

  分级基金开通条件:需满足最近20个交易日名下日均证券类资产不低于30万,其中证券类资产包括该投资者名义开立的证券账户及资金账户内的资产;个人及一般机构投资者携带有效身份证明文件,至营业部现场临柜以书面方式签署《分级基金投资风险揭示书》。

  2:分级基金新规的折算方法

  可以卖,不能买。上折后会发你一份母基金,母基金买卖不受影响,因为母基金是场外交易的。

  3:即将施行的分级基金新规定了什么内容

  一是完善了投资者适当性管理的要求。满足30万元证券类资产门槛条件、通过综合评估并签署《分级基金投资风险揭示书》的个人和一般机构投资者可申请开通分级基金子份额买入和基础份额分拆的权限。
二是强化了风险警示措施。对可能或已经发生下折算且B类份额溢价较高的分级基金,基金管理人应发布风险提示公告,会员应按照上交所业务规则的有关规定,及时向投资者警示风险。
三是完善了投资者教育制度。基金管理人和会员应加强投资者教育,充分揭示分级基金的投资风险,妥善处理相关矛盾纠纷。
四是明确了投资者责任和义务。对参与分级基金交易的投资者来说,应遵循买者自负的原则,配合会员提供投资者适当性管理相关证明材料并对材料的真实性、准确性和合法性负责。
此外,《指引》还进一步明确了分级基金折算业务流程,便于投资者准确了解分级基金的折算机制。

  4:分级基金购买条件新规

  据监管要求,自2017年5月1日起投资分级基金需要开通业务权限并满足以下条件:
1.风险测评为进取型
2.开通前20个交易日名下均证券资产不低于30万
温馨提示:如您符合条件,可以携带本人身份证亲临营业部现场签署相关手续,否则您的分级基金份额买入和拆分业务将受到限制

  5:现在买分级基金需要什么条件

  根据监管要求,开通分级基金权限必须由本人携带有效证件至营业部现场办理。
当然,想开通权限还需满足:最近20个交易日名下日均证券类资产不低于人民币30万元的条件。而证券类资产主要包括:以该投资者名义开立的证券账户及资金账户内的资产,比如证券账户内的资金、股票、基金、还有使用证券账户内资金购买的券商理财产品等。

  6:分级基金的办理条件

  分级基金的办理时间:柜台办理交易日9:00到16:00
分级基金的办理:1、条件:风险承受能力激进型;20个交易日日均资产达到30万。
2、已在其他券商开通了分级基金权限的客户也需要到我公司柜台临柜开通权限。