超六成深圳营业部5月亏损，最大黑马竟是…

　　国金证券深圳分公司因为对异常账户监测不充分而收到深圳证监局的警示函。

　　深圳证监局表示，在日常监管中发现，该分公司及所辖国金证券股份有限公司深圳福田证券营业部存在合规人员兼任运营负责人、营销人员管理不到位、客户账户异常交易监测不充分等问题。以上情况反映出该分公司合规管理存在不足，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款，深圳证监局决定对国金证券深圳分公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　深圳证监局指出，国金证券深圳分公司应采取切实有效措施，加强分公司及下辖营业部的合规管理，严格规范员工营销行为，强化客户账户异常交易监测，确保分支机构规范运营。并于收到本决定书之日起30日内向深圳证监局提交书面整改报告。

　　另一只“外资黑马汇丰前海证券的前海营业部在5月迈入500万元大关，实现541万元营收，而4月仅375万元，增长44％。

　　公开资料显示，汇丰前海证券控股股东为香港上海汇丰银行，作为首家港资控股券商，自2017年成立以来一直保持亏损状态，在券业普遍丰收的年份也同样不例外。

　　2021年汇丰前海证券实现营业收入3.25亿元，同比增长24.94％。同样由于业务及管理费支出扩大，且计提了一笔信用减值损失，2021年净亏损1.59亿元。现有经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、承销与保荐、自营以及证券资产管理。