华安证券的尴尬：控股股东拟减持、董事会换届

　　安徽省国有资本运营控股集团有限公司持有华安证券11.82亿股，持股比例为25.16%;安徽交控资本持有公司3.74%股份;安徽省能源集团持有公司2.67%股份;皖能电力持有公司5.53%股份。

　　安徽出版集团持有华安证券5.8亿股股份，持股比例为12.35%。而在2020年8月17日至2020年8月31日，安徽出版集团曾减持华安证券2000万股股份，减持价格位于8.88元/股-9.23元/股。

　　东方国际创业股份有限公司减持华安证券5660.71万股股份，套现总额4.89亿元。减持前，东方国际创业股份有限公司持有华安证券6.60%股份。减持后，其持有华安证券股份比例降至5%。

　　华安证券还发布了一则《董事会及监事会延期换届的提示性公告》。华安证券第三届董事会及监事会，将于2022年4月19日任期届满。

　　华安证券发布公告称，鉴于公司董事会及监事会换届工作尚在筹备中，为保证公司董事会及监事会工作的连续性，公司第二届董事会及监事会将延期换届。

　　华安证券召开第二届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于提名第三届董事会董事候选人的议案》。同日，公司召开第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于提名第三届监事会非职工监事候选人的议案》。

　　中国证券监督管理委员会对华安证券资产管理业务进行现场检查。经查，华安证券私募资产管理业务存在以下问题：不同资产管理计划账户间存在违规交易;债券投资风险管控不完善，部分产品集中持有单一债券且杠杆率较高、部分债券信用评分标准不明确、未及时调整不符合内部准入规定的交易对手方名单;未针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制。

　　2021年11月，华安证券公告称，因为上述事项，公司被安徽证监局采取责令改正的行政监管措施。与此同时，安徽证监局对相关责任人员采取监管谈话措施。

　　同月，华安证券全资子公司华安期货财务总监汪军，因在2015年4月至12月期间存在利用职务便利违规参与证券投资咨询活动的行为，被安徽证监局采取出具警示函的行政监管措施。

　　《电鳗快报》注意到，2021年1月，华安证券福州五四路证券营业部因原负责人陈晓玲未及时向福建证监局报告涉及诉讼情况、未按照证监会关于账户实名制的监管要求对异常监控系统中存在的预警记录进行处理并采取管控措施等问题，被福建证监局采取出具警示函的行政监管措施。