申请科创板答题标准答案东方财富

　　科创板股票发行上市审核问答解读(下)

内容来自用户:李永广369

　　 科创板股票发行上市审核问答解读（下）
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单选题（共2题，每题20分）
1 . 如科创板股票发行人在首发申报前实施的员工持股计划遵循“闭环原则”，即不在公司首次公开发行股票时转让股份，并承诺自上市之日起至少（ ）个月的锁定期，则在计算公司股东人数时，不予穿透计算。
A.12
B.24
C.36
D.48
我的答案： C
2 . 科创板股票发行人全部在有效期内的期权激励计划所对应股票数量占上市前总股本的比例原则上不得超过（ ），且不得设置预留权益。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
我的答案： B
多选题（共2题，每题 20分）
1 . 对于部分申请科创板上市企业尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损的情形，以下哪些信息披露方面的特别要求适用于此种情况
A.结合行业特点分析并披露该等情形的成因
B.对公司流、业务拓展、人才吸引等方面尤其是持续经营的影响进行披露
C.尚未盈利的应披露是否可实现盈利的前瞻性信息，存在累计未弥补亏损的应分析披露在上市后的变动趋势
D.对一定期间无法盈利、无法分配利润、研发失败、产品或服务无法得到认同等风险进行提示
E.应当披露依法落实保护投资者合法权益规定的各项措施
我的答案： ABCDE
2 . 关于申请在科创板上市企业应当主要依靠核心技术开展生产经营，以下说法哪些是正确的对      错

　　科创板开户试题及答案

内容来自用户:waltercom

　　 1、以下哪个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合 的条件（B） 。
A.申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产 日均不低于人民币 50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入 的资金和证券）
B.具有 6 个月以上的证券交易经验
C.参与证券交易 24 个月以上
D.通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估
2、投资者参与科创板股票交易，应当使用（B）。
A.衍生品合约账户
B.沪市 A 股证券账户
C.在证券公司开立的 TA 账户
D.深市证券账户
3、投资者参与科创板股票交易的方式，不包括（D）。
A.竞价交易 
B.盘后固定价格交易 
C.大宗交易 
D.场外交易
4、下列关于科创板股票盘后固定价格交易的表述，不正确的是 （D）。
A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每个交易日 9:30 至 11:30、13:00 至 15:30
B.每个交易日的 15:05 至 15:30 为盘后固定价格交易时间，当日 15:00 仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易
C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的，应当提交收盘 定价委托指令
D.投资者只能在每个交易日的 15:05 至 15:30提交盘后固定价格 交易的申报
5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易，不包括以下 （C）。
A.最优五档即时成交剩余撤销申报A、上市交易满 1 个月 B.上市公司章程应当规定每份特别表决权股份的表决权数量D.表明上交所对该股票的投资价值作出实质性判断

　　如何开通科创板

　　您好，个人投资者开通科创板需符合以下条件：
1、资产要求：客户权限开通前在我司前20个交易日日均资产须大于50万，资产认定包括：A股账户、B股账户、封闭基金账户、开放式基金账户、OTC理财账户、衍生品合约账户、信用账户等账户内的资产净值。（不含信用账户融入的资金及证券）
2、交易经验要求：参与证券交易24个月以上。
如您符合条件，可通过我司手机交易软件“易淘金APP－我－业务办理－证券账户类－科创板开通”进行业务开通，具体情况请与开通时系统提示为准。
 
如您暂时不符合条件，可以关注哪些公募基金有投资科创板，通过公募基金参与，具体的投资情况需与基金公司详细了解。
 
 

　　目前申请科创板的上市公司有哪些

　　上交所今日就受理首批科创企业发行上市申请答记者问。截至3月22日17时，上交所审核系统共收到13家公司提交的科创板股票发行上市申请文件。上交所科创板发行上市审核部门按照相关规则规定的程序和要求，完成了对其中9家企业申请文件的齐备性核对，提出了补正要求。
按照相关规定，晶晨半导体（上海）有限公司、烟台睿创微纳技术股份有限公司、江苏天奈科技股份有限公司、江苏北人机器人系统股份有限公司、广东利元亨智能装备股份有限公司、宁波容百新能源科技股份有限公司、和舰芯片制造(苏州)股份有限公司、安翰科技（武汉）股份有限公司、武汉科前生物股份有限公司等9家企业申请文件，经补正后符合齐备性要求，上交所决定予以受理。受理通知已通过本所审核系统发送给发行人及其保荐人，发行人的相关申请文件已同步在本所官方网站进行预先披露。
此外，厦门特宝生物工程股份有限公司、福建福光股份有限公司、深圳光峰科技股份有限公司、深圳市贝斯达医疗股份有限公司等4家于3月21日晚间9点后及3月22日提交申请的企业，齐备性检查仍在进行中。上交所将按规定的程序和要求，及时进行核对，作出是否受理的决定。
首批受理的9家企业中，从所属产业、行业来看，新一代信息技术3家，高端装备和生物医药各2家，新材料、新能源各1家；从选择的上市标准来看，6家选择“市值+净利润/收入”的第一套上市标准，3家选择“市值+收入”的第四套上市标准，其中有1家为未盈利企业，9家企业预计市值平均为72.76亿元，扣除预计市值最大的1家（180亿元）后预计市值平均为59.35亿元；从财务指标来看，剔除1家亏损企业（最近一年总资产为241.94亿元，营业收入为36.94亿元，净利润为-26.02亿元），其他8家企业最近一年年末平均总资产为15.32亿元，最近一个会计年度平均营业收入为10.34亿元，最近一个会计年度平均扣非后净利润为1.64亿元，最近一个会计年度各家企业平均营收增速为61.43%，研发投入占营业收入比例范围为5-20%。总的来看，上述企业所处行业、公司规模、经营状况、发展阶段不尽相同，总体上具备一定的科创属性，体现了科创板发行上市条件的包容性。
根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》《上海证券交易所科创板股票发行上市申请文件受理指引》等相关规则的规定，上交所收到申请文件后，将及时开展是否受理的审核工作。上述企业申请的受理审核中，着重对申请文件进行齐备性检查，主要关注以下事项：申请文件与中国证监会及本所规定的文件目录是否相符，文件名称与文件本身内容是否相符，文件签字或签章是否完整、清晰、一致，文档字体排版等格式是否符合相关规定，招股说明书引用的中介机构报告是否在有效期等。
在此，上交所提醒发行人及保荐人认真对照本次出台的科创板制度规则，扎实做好招股说明书等申请文件的制作工作，确保申请文件质量，共同提高申请受理及后续审核的效率。
除了齐备性检查外，部分申请文件的内容，尤其是招股说明书，与证券监管机构制定的格式准则的要求存在一定差距。例如，招股说明书简单照抄照搬其他板块的文件模板，在结合科创板定位对公司核心技术、行业地位、风险因素等作出针对性的充分披露不够；发行人关于符合科创板定位的专项说明、保荐人关于符合发行人科创板定位要求的专项意见论述不够充分等。后续审核中，我们将通过审核问询，督促发行人和保荐机构，完善相关信息披露内容，保证信息披露质量。各发行人和保荐人事先按照要求，准备好招股说明书，可以减少后续不必要的审核问询，共同提高审核效率。

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