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东北证券合规又出“幺蛾子”,因会计核算“是
时间:2022-09-05 21:10
东北证券收到中国证券监督管理委员会吉林监管局《关于对东北证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。
算是国内最早设立的一批券商之一,2007年8月公司在深圳证券交易所上市。公司是由锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司而设立。
虽然成立的早,但东北证券现阶段的发展却不尽如人意。目前公司总市值160亿左右,在上市券商中排名靠后。根据中国证监会发布的券商分类评级结果,2021年东北证券的评级从2020年的A级降至BBB级。
而在风控合规上,东北证券更是有些“糟糕透了”,除了此次被监管点名外,近一两年,东北证券还屡屡在其他事情上“捅出篓子”。
从较近期的事件看,比如,在去年12月底,东北证券收到控股子公司渤海期货股份有限公司报告,渤海期货的全资孙公司渤海融幸商贸有限公司收到证监会出具的《立案告知书》,因渤海融幸涉嫌操纵期货合约,证监会决定对其立案。
在今年3月,天津证监局公布了关于对东北证券天津分公司采取出具警示函措施的决定。 证监局表示,该分公司存在以下行为:一是新营业场所开业前,未按规定申请换发《经营证券期货业务许可证》。二是存在不具备基金从业资格人员违规参与基金销售活动的情况。三是参与基金销售的人员承担与基金销售活动有利益冲突的岗位职责。