利益输送！又一家券商营业部负责人，被警示！

　　今年以来证监会和地方证监局对券商和行业从业人员开出的罚单已过百张。

　　宏信证券大连玉光街证券营业部因“未按规定向大连证监局申请换发《经营证券期货业务许可证》‘’被大连证监局采取出具警示函的监管措施。

　　信达证券蚌埠淮河路营业部因员工违规违反投资者适当性要求，违规销售多支金融产品及以及对员工管控不到位等问题被安徽证监局出具监管警示函。

　　国泰君安证券西宁胜利路营业部因营业部负责人兼任合规风控岗；信息技术、合规风控人员经办账户业务以及开户资料不完整不准确等原因被青海证监局采取行政监管处罚。

　　贵州证监局对华融证券贵阳北京路营业部也因“营业部存在不具备基金从业资格、非营销岗位人员违规参与基金销售活动的情况”采取出具警示函的行政监管措施。

　　某证券天津分公司就被采取出具警示函的行政监管措施，其中一个原因即为：分公司存在由未取得基金销售业务资格的员工进行基金销售的行为。

　　业内表示，作为资本市场的“看门人”，证券公司无疑重担在身。监管密集披露证券公司及相关人员违规行为，再度彰显了“强监管”的决心。奔波在资本市场的券商们应该意识到，随着全面注册制落地在即，作为证券市场的主力军，压实中介机构“看门人”责任，规范业务合规问题，永远是进行时态。