责令改正！又有券商因“代客炒股”处理不当，

　　某上市券商宁夏分公司被宁夏证监局采取责令改正措施的决定。由于从业人员私下接受客户委托买卖证券，客户投诉后未建立档案记录，亦未向监管报告，宁夏分公司被认为在合规管理和风险控制方面履行职责不到位。

　　宁夏证监局曾对该分公司的财富经理开出罚单。根据调查，其接受客户委托资金60万元，短短不到11个月的时间里，累计交易金额高达9178.44万元，最终导致账户亏损18.81万元。

　　赵某因证券账户亏损严重不再让万某继续代为操作，于当日修改了证券账户密码。

　　四川证监局公布的一起行政处罚决定书显示，某券商一线员工私下接受客户委托炒股，成交金额1861.97万元。在无违法所得的情况下，周某飞被责令改正、给予警告，并处罚款2万元。

　　江苏证监局对某券商南京洪武北路营业部某员工出具警示函，因其任职期间未能严格规范自身执业行为，存在私下接受他人委托进行股票买卖交易的行为。对此，营业部未能采取有效措施防范，亦未向证监局报告。基于此，中信证券江苏分公司也被采取责令改正的行政监督管理措施。

　　河南证监局对某券商洛阳南昌路证券营业部员工杨某光开出警示函，由于其任职期间未能规范自身执业行为、清理受托买卖股票事项。同时，其所在营业部也因“工作人员执业行为不规范、未及时报告重要事项等问题”，被证监局责令改正。

　　称，监管有计划未来推出股票投顾业务试点。在股票投顾面世后，营业部一线员工代客炒股的问题或可从根源上得到一定解决。