工商管理描述监管罚单准时“光顾” 基金投顾“

　　监管对申万宏源开出4张罚单，理由是该公司在与蚂蚁财富开展线上投顾业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于该公司自身控制范围，导致未能本地保存客户信息、工商管理描述适当性管理以及相关服务记录等资料。

　　上海证监局官网发布了针对申万宏源责令增加合规检查次数的事先告知书。

　　中基协就《公开募集证券投资基金投资顾问服务业绩及客户资产展示指引》面向基金投顾机构征求意见，从展示指标、展示要求、展示范围、展示频率、计算要求、材料制作等维度提供详细的规范与要求。基金投顾业绩至上的排名方式也至此终止。

　　因此，业内人士表示，积极发展投顾业务的同时也要时刻绷紧“合规弦”，在发展速度和合规守法之间做好平衡。“各家券商在基金投顾展业中对于出现的问题要总结教训，未来展业还是要紧守合规底线，共同推动行业发展。”前述券商基金投顾负责人表示。