子公司违规被罚！光大证券AH股双双跳水

　　6月2日至6月15日的9个交易日里，光大证券A股累计反弹73.61％，6月8日至今的6个交易日里有5个涨停板。近期利好消息方面，光大证券迎来新董事长赵陵，其此前在光大银行有20多年管理工作经历。

　　密切相关。

　　今日下午，香港证监会公告，因为没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定，中国光大证券有限公司被罚380万港元。

　　香港证监会发现，中国光大证券有限公司在2015年1月至2017年2月期间，没有实施充足及有效的制度和管控措施，以防范及减低与第三者存款相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险。

　　香港证监会的调查包括对中国光大证券有限公司于上述期间收到的存款进行抽样检视，过程中发现光大证券未能识别178笔透过其在某家本地银行开立的多个子帐户作出的第三者存款，金额超过2.5亿元。

　　此外，尽管出现了以下预警迹象，但光大证券未能侦测某些客户账户内的可疑存款，也没有作出适当的查询。其中包括：11名客户从多名与其关系不明的第三者收到五笔或以上的存款；7名客户收到的存款净金额与他们的估计净资产不相称；5名看来互不相关的客户在四天内收到来自同一名第三者合共约500万港元，而该5名客户使用有关资金买卖同一只股票。

　　中国光大证券有限公司是光大证券的子公司，注册地和主要经营地均在香港，业务性质为证券经纪及孖展融资。

　　光大证券方面向《国际金融报》回应称：“中国光大证券有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定遭香港证监会处罚，该监管措施是香港证监会对光证香港有限在2015年1月至2017年2月期间进行反洗钱合规性调查的结果。目前光证香港有限已认真对照监管要求，完成相关问题整改并实施有效的管控措施。”