对异常交易监测不充分、营销人员管理不到位，

　　国金证券因合规问题收到罚单，深圳分公司及所辖营业部收到了来自深圳证监局下发的采取警示函措施的决定书。具体表现在营业部存在合规人员兼任运营负责人、营销人员管理不到位、客户账户异常交易监测不充分等问题。

　　中国证监会发布了关于对国金证券及李维嘉、李超采取出具警示函监管措施的决定书。两份决定书发布日期不同，但内容一致。

　　证监会决定对国金证券采取出具警示函的行政监管措施。并在决定书中指出，国金证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。

　　中国人民银行成都分行报送的一份行政处罚信息公示表。该公示表显示，国金证券因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，由此被罚款65万元。

　　中国证监会两度发布对黄建雄禁入市场决定书。黄建雄此前供职于国金证券成都营业部。

　　作为证券从业人员，黄建雄在获取任职单位特定客户证券账户交易信息后，通过妻子李某1使用黄某权、李某1、李某2、唐某名下证券账户与客户趋同交易股票，其行为违反了2005年《证券法》第四十三条第一款的规定，构成第一百九十九条所述违法行为。

　　因情节严重，中国证监会决定对黄建雄采取3年证券市场禁入措施。另外，责令黄建雄依法处理非法持有的股票，没收违法所得308.14万元，并处以900万元罚款。

　　2020年11月，天津证监局下发了对一份行政处罚决定书。根据该决定书，曾于国金证券先后担任客户经理、项目经理的刘正义私下接受委托买卖证券构成了违法行为。经过刘正义的陈述、申辩，天津证监局决定对刘正义给予警告，并处以15万元罚款。