注意！3月以来券业共领22张罚单，8家券商被罚，

　　上海证监局向中泰资管及2名负责人开出了3张罚单。罚单显示，中泰资管在开展业务过程中存在以下行为：一是公司个别资产管理计划在所投资的债券已停止竞价交易的情况下，仍长期采用历史收盘价估值，估值方法不合理。二是关联交易制度不完善，制度中对关联交易定价方法未进行规范。

　　上海证监局还对中银证券的基金经理白冰洋出具了警示函。罚单显示，经查，白冰洋作为中银证券优势制造股票型证券投资基金的基金经理，在基金管理运作过程中，未能勤勉尽责，导致该基金在2021年10月28日当日未能保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

　　新时代证券被北京证监局出具警示函。罚单显示，公司在开展资产管理业务过程中，存在向地方政府及其所属部门提供融资，并接受地方政府及其所属部门担保承诺的情形。

　　北京证监局还对华融证券的资管业务负责人高鹤采取监管谈话措施。罚单显示，华融证券股份有限公司资产管理业务存在部分产品投资决策不审慎，风险管控不到位，投资对象尽职调查不扎实，重大事项未披露等问题。北京证监局认为，上述问题的发生和存续贯穿高鹤任职华融证券资产管理业务相关部门负责人、分管资管业务的总经理助理及副总经理期间，且高鹤曾实质履行相关审批职责，对此负有直接责任。

　　深圳证监局对安信证券汕头分公司出具警示函，并对投顾陈南鹏采取监管谈话措施。

　　上海证监局官网发布了针对申万宏源责令增加合规检查次数的事先告知书。理由是该公司在与蚂蚁财富开展线上投顾业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于该公司自身控制范围，导致未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。

　　光大证券公告了上交所的纪律处分决定书。该决定书显示，光大证券在信息披露方面，有关责任人在职责履行方面存在三项违规行为，包括重大合同披露不及时、重大诉讼事项进展披露不及时、重大交易披露不完整，违反了上交所相关规定。为此，上交所还对光大证券及时任董事长兼总裁薛峰予以通报批评。

　　中信证券江西分公司收到江西证监局罚单，责令增加内部合规检查次数，其分公司负责人张新青也被出具警示函。

　　证监会网站挂出了三份罚单，涉及国泰君安、海通证券、中银国际证券的6名保代，其中国泰君安两名保代被采取认定为不适当人选3个月措施；海通证券与中银国际证券各有两名保代被采取暂不受理与行政许可有关文件3个月措施。

　　深圳证监局发布公告称，招商证券在2022年3月14日的网络安全事件中，存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题，故决定对招商证券采取责令改正的行政监管措施。

　　3月14日早盘，陆续有投资者反馈称招商证券交易系统出现故障，主要体现为无法成交或撤单。招商证券回应称，其集中交易系统所有交易委托都已实时传送至交易所系统，但是由于成交回报处理延迟，部分客户在客户端未及时收到成交回报信息，撤单交易受到影响。

　　深圳证监局表示，招商证券应进一步加强重要信息系统建设的统筹规划，充分了解系统架构及内部运行机制，强化研发、测试、上线、升级变更及运维管理，完善应急处置机制，保障关键岗位人员的专业能力和数量配置，确保信息系统安全平稳运行。同时，深圳证监局要求，招商证券对此次事件相关责任人员进行内部责任追究，并于3个月内完成上述整改工作并报送整改报告。