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7倍年化收益?构成诈骗罪?两家老牌投顾被吊销

时间:2022-04-02 11:45

  因证券投资顾问业务推广、客户招揽存在不规范等问题,成立于1995年的老牌投顾机构和讯信息科技有限公司被北京证监局责令改正。

  上海启明星云数据技术有限公司因存在人员管理混乱,公司花名册、劳动合同、工资表上的员工名单不一致;部分员工违规开展与自身职务相冲突的业务等内部控制不健全问题,安徽证监局拟对其作出责令暂停新增客户的监督管理措施。

  而深圳证监局3月22日发布的《证券期货机构监管通讯》中也提到,在2021年证券投资咨询机构现场检查中,发现辖区证券投资咨询机构合规水平有所提升,风险持续收敛,但部分机构自媒体宣传展业不规范情况较为突出,并针对上述问题对2家证券投资咨询机构采取责令改正监管措施。