财经
因在从事私募基金业务活动时存在多项违规行为
时间:2022-03-02 21:35
3月2日,深圳证监局发布关于对深圳市开天投资有限公司(以下简称“开天投资”)采取出具警示函措施的决定。据悉,开天投资在从事私募基金业务活动中,存在未按照合同约定如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配等重大信息、未妥善保存私募基金投资者适当性管理方面材料的情形。
依据《私募管理办法》第三十三条的规定,深圳证监局决定对开天投资采取出具警示函的行政监管措施,并对开天投资法定代表人、总经理罗昆采取出具警示函的行政监管措施。