违反证券法案例

　　关于证券法案例的

　　1、机电技术开发公司的这种发行行为不属于公开发行。2、所谓公开发行是指没有特定的发行对象，面向广大投资者分开推销的发行方式。发行人通过中介机构向不特定的社会公众广泛地发售证券。在公募发行情况下。所有合法的社会投资者都可以参加认购。公开发行的股票不一定要求上市。但是上市必须要求公开发行股票。上面提到的机电技术开发公司没有通过保荐人保荐，承销商承销等中介机构的辅组发行，更没有得到监管部门的审批属于非法发行！3、公开发行的条件（一）具备健全且运行良好的组织机构；（二）具有持续盈利能力，财务状况良好；（三）最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；（四）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。4、机电技术开发公司应该退回股份并承担赔偿责任。根据证券法第一百七十五条的规定， 未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息，并处以非法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　商法案例关于证券法二

　　1. 这叫员工认购公司股份。是股权转让的一种。不叫集资。
如果公司不转让股权 直接中职工手里借钱 这叫增加公司资本，需要去工商局备案。
向村民集资 这叫。数额到了是构成犯罪的。
2. 公司的筹资通过你的表述 应当是增加公司资本（和职工）和（和村民）
3. 向职工 需要去工商局

　　1. 证券法案例分析 案例：某股份有限公司董事会根据公司的实际情况，决定以发行债券的方式向社会筹集资...

　　1、是。内幕交易的主体要件：
本罪的主体为特定主体，是知悉内幕信息的人，即内幕人员。所谓内幕人员，是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。依本条第3款及《证券法》第68条的规定，内幕人员是指由于持有发行人的证券，或者在发行人或者与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其会员地位、管理地位、监督地位和职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员，包括：
1、发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员；
2、持有公司百分之五以上股份的股东；
3、发行股票公司的控股公司的高级管理人员；
4、由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员；
5、证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员；
6、由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或者证券登记结算机构、证券交易服务机构的有关人员；
7、国务院证券监督管理机构规定的其他人员，
2、构成内幕交易罪。符合内幕交易罪的构成要件。

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　　这与《公司法》有很大关联.
A公司没有举牌肯定是违规的。
我不了解公司法，你查一下“5%举牌制度”和“要约收购义务”。

　　商法案例关于证券法

　　1.商业银行出售的理财产品，属于金融债券。不属于证券法上的证券，因为它不符合证券法上的证券的法定形式，既不是股票、公司债券，也不是债券和基金，但是可以作为认定证券的一种。
2.金融证券作为一种特殊的证券，应该先适用特别法规定，当没有特别法可以适用时再适用证券法。我国《证券法》规定了认定证券，即国务院及授权机构有权依法认定其他证券。所以，商业银行依照银监会的规章依法发行的理财产品可以认为是一种认定证券，所以首先应该适用关于它的特别法规定，在没有特别法或特别法与基本法抵触时，应该适用基本法，即《证券法》。
3.《商业银行个人理财业务管理暂行办法》是由银监会制定的行政规章。根据证券法规定，国务院及其授权机构可以直接制定、发布行政规章来认定其他证券，但是没有明确其内部机构是否有此项权利。银监会作为国务院内部机构，其依据证券法的授权制定的《商业银行个人理财业务管理暂行办法》是属于行政规章。

　　公司案例.分析

　　（1）董事会的决议不符合规定，根据证券法的规定，改变招股说明书所列资金用途时，须经股东大会的同意。
（2）首先，董事会不能通过该项决议。根据《公司法》的规定，股份有限公司董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。在本题中，只有5名董事赞成，低于董事会全体董事（11人）的半数。其次，根据《证券法》的规定，上市公司发生重大亏损，属于重大事件，上市公司应当立即将有关情况向中国证监会和证券交易所提交临时报告，并予公告。
（3）董事B、董事C不应当承担赔偿责任。根据《公司法》的规定，董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，“参与决议”的董事对公司负赔偿责任；但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。
（4）甲公司的做法不符合规定。根据《证券法》的规定，公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，属于重大事件，上市公司应当立即将有关情况向中国证监会和证券交易所提交临时报告，并予公告。